OFICIO mediante el cual se revoca la autorización otorgada a Lehman Brothers, Inc., Oficina de Representación en México, para continuar realizando operaciones como oficina de representación de una entidad financiera del exterior.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Hacienda.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.- Vicepresidencia Jurídica.- Dirección General Contenciosa.- Oficio: P290/2025.- Expediente: CNBV.2C.5 Revocación 212 () "01/Abr2025 - 01/Abr/2025", REV/269/EF/01.
ASUNTO: REVOCACIÓN DE AUTORIZACIÓN PARA CONTINUAR REALIZANDO OPERACIONES COMO OFICINA DE REPRESENTACIÓN DE UNA ENTIDAD FINANCIERA DEL EXTERIOR.
REPRESENTANTE LEGAL DE LEHMAN BROTHERS INC., OFICINA
DE REPRESENTACIÓN EN MÉXICO
De conformidad con lo previsto en los artículos 2, primer párrafo; 4, fracciones I, XI y XXXVIII y 5 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, este Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, tiene por objeto supervisar y regular en el ámbito de su competencia a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público, autorizar la constitución y operación de aquellas entidades que señalan las leyes y, en su caso, acordar la revocación de dichas autorizaciones, además de ejercer las facultades que le están atribuidas por otras leyes.
Con objeto de dar cumplimiento a dichos ordenamientos legales, se dicta la presente resolución de revocación de la autorización para continuar operando como oficina de representación de una sociedad financiera del exterior, que en su momento le fue otorgada a la sociedad denominada LEHMAN BROTHERS, INC., OFICINA DE REPRESENTACIÓN EN MÉXICO, (en adelante "Lehman Brothers, Oficina de Representación, Entidad o Sociedad", indistintamente), al tenor de los siguientes:
ANTECEDENTES
[...]
CONSIDERANDOS
PRIMERO. COMPETENCIA. Con fundamento en lo dispuesto en los artículos 159, párrafos primero y tercero de la LMV, en relación con la fracción I de la Regla Décima Quinta de las Reglas, 2, 4, fracciones I, XI, y XXXVIII, 12 fracciones V y XV, 16, fracciones VI y XVII, de la LCNBV, de conformidad con la normatividad referida, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, como Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, se encuentra facultada para autorizar la constitución y operación de oficinas de representación de entidades financieras del exterior y, en su caso, para acordar la revocación de dichas autorizaciones.
[...]
En esa tesitura, del análisis realizado a todo el caudal probatorio que obra en el expediente en que se actúa, sumado al hecho de que la oficina de representación no aportó elemento alguno que desvirtuara la presunción de revocación hecha por esta autoridad en el oficio de emplazamiento, se confirma que se ha actualizado la causal de revocación por la que fue emplazada LEHMAN BROTHERS INC., OFICINA DE REPRESENTACIÓN EN MÉXICO, establecida en el artículo 159, párrafo tercero de la LMV, en relación con la fracción I de la Regla Décima Quinta de las Reglas. Así, de la interpretación integral a lo antes dicho, este Órgano Desconcentrado estima que, en el presente procedimiento, la causal de revocación se encuentra debidamente acreditada, por lo que resulta procedente REVOCAR la autorización de LEHMAN BROTHERS INC., OFICINA DE REPRESENTACIÓN EN MÉXICO, para organizarse y operar como oficina de representación de una entidad financiera del exterior.
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RESUELVE
PRIMERO. Este Órgano Desconcentrado, con fundamento en lo dispuesto en el artículo 159, párrafo tercero de la Ley del Mercado de Valores, en relación con la fracción I de la Regla Décima Quinta de las Reglas de Oficinas de Representación de Entidades Financieras del Exterior y 12, fracción V y XV, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de conformidad con el Acuerdo NOVENO adoptado por la Junta de Gobierno de la propia Comisión en su sesión ordinaria celebrada el 12 de diciembre de 2025, y a las consideraciones que quedaron expuestas en la presente resolución, REVOCA a LEHMAN BROTHERS INC., OFICINA DE REPRESENTACIÓN EN MÉXICO, la autorización para la organización y funcionamiento para operar como oficina de representación de una entidad financiera del exterior.
SEGUNDO. A partir de la fecha de notificación de la presente resolución, LEHMAN BROTHERS INC., OFICINA DE REPRESENTACIÓN EN MÉXICO, se encuentra imposibilitada para realizar actividades.
TERCERO. [...]
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Así lo proveyó el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en lo establecido en los artículos 16, fracciones VI y XVII, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y firma, en suplencia por ausencia del mismo, el Vicepresidente Jurídico de esta Comisión, de conformidad con lo previsto en los artículos 3, fracción III, segundo párrafo, 4, fracción I, apartado A, fracción II, apartado A, inciso 7), 9, 14 y 60 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Atentamente
Ciudad de México a 23 de diciembre de 2025.- Vicepresidente Jurídico de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Lic. Ángel Salvador Vargas Mitre.- Rúbrica.